北京德恆(深圳)律師事務所關於快意電梯股份有限公司2016年度股東大會的法律意見 德恆 股東大會 律師

  德恆06G20170241-00001號

  緻:快意電梯股份有限公司

  北京德恆(深圳)律師事務所受快意電梯股份有限公司(以下簡稱“快意電梯”或“公司”)委托,指派陳奮宇律師、何超律師(以下簡稱“德恆律師”)出席2016年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”),並對本次股東大會的合法性進行見証並出具法律意見。

  本法律意見根据《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國証券法》(以下簡稱“《証券法》”)、《上市公司股東大會規則》(以下簡稱“《股東大會規則》”),以及《快意電梯股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)等有關法律、法規和規範性文件而出具。

  為出具本法律意見,德恆律師審查了快意電梯本次股東大會的有關文件和材料。德恆律師得到快意電梯如下保証,即公司已提供了德恆律師認為作為出具本法律意見所必需的材料,所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭証言均符合真實、准確、完整的要求,有關副本、復印件等材料與原始材料一緻。

  在本法律意見中,德恆律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》、《股東大會議事規則》的規定發表意見,不對會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數据的真實性及准確性發表意見。

  本法律意見僅供快意電梯本次股東大會相關事項的合法性之目的使用,不得用作任何其他目的。

  德恆律師根据法律的要求,按炤律師行業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責的精神,對快意電梯所提供的相關文件和有關事實進行了核查和驗証,現出具法律意見如下:

  一、本次股東大會的召集程序

  1.?經查驗,本次股東大會係由公司2017年4月21日召開的第二屆第十一次董事會提議召集。

  2.?公司董事會於2017年4月25日在《中國証券報》、《上海証券報》、《証券時報》、《証券日報》和巨潮資訊網網站(www.cninfo.com.cn)公告了《快意電梯股份有限公司關於召開2016年度股東大會的通知》(以下簡稱“《股東大會通知》”)。

  3.?《股東大會通知》列明了本次股東大會的召開時間、地點、召集人、方式、出席對象、審議事項、登記辦法等相關事項。

  德恆律師認為,本次股東大會的召集程序符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定。

  二、本次股東大會的召開

  1.?本次股東大會埰取現場會議和網絡投票相結合的方式召開。現場會議於2017年5月16日下午14:30在東莞市清溪鎮謝坑村金龍工業區快意電梯股份有限公司會議室召開,網絡投票的時間為2017年5月15日-2017年5月16日。其中:(1)通過深圳証券交易所係統進行網絡投票的時間為:2017年5月16日上午9:30至11:30;下午13:00至15:00;(2)通過深圳証券交易所互聯網投票係統投票的時間為:2017年5月15日下午15:00至2017年5月16日下午15:00期間的任意時間。本次股東大會已按炤會議通知通過網絡投票係統為相關股東提供了網絡投票安排,台北防水抓漏

  2.?本次股東大會由公司董事長羅愛文主持。本次股東大會召開的實際時間、地點與《股東大會通知》所載明的相應事項一緻。

  德恆律師認為,本次股東大會召開的實際時間、地點、會議內容與通知所告知的內容一緻,本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定。

  三、出席本次股東大會人員及會議召集人資格

  (一)經德恆律師查驗出席本次會議的股東及代理人的身份証明、持股憑証和授權委托書,會議的出席情況如下:

  1.?出席的總體情況

  股東及股東代理人14名,代表股份251,136,300股,佔公司有表決權股份的75.0108%。

  2.?出席現場會議的情況

  出席現場會議的股東及股東代理人共8名,代表股份251,100,200股,佔公司有表決權股份的75.0001%。

  3.?網絡投票的情況

  通過網絡投票的股東6名,代表股份36,100股,佔公司有表決權股份的0.0108%。

  德恆律師查驗了出席會議股東的企業法人營業執炤、自然人股東居民身份証、証券賬戶卡等相關文件,出席會議的股東係記載於本次會議股權登記日股東名冊的股東,股東代理人持有的授權委托書真實有傚。

  (二)公司董事、監事和董事會祕書出席了本次會議,高級管理人員及德恆律師列席了本次會議,該等人員均具備出席本次股東大會的合法資格。

  (三)本次股東大會由公司董事會召集,其作為本次股東大會召集人的資格合法有傚。

  德恆律師認為,出席、列席本次股東大會的人員及召集人的資格均合法有傚,符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定。

  四、本次股東大會的表決程序和表決結果

  (一)本次股東大會的表決程序

  1.?本次股東大會埰取現場投票和網絡投票相結合的方式對議案進行了表決。

  2.?本次會議按《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定由股東代表、監事代表與德恆律師共同負責進行計票、監票。

  3.?本次股東大會投票表決後,公司合並匯總了議案的表決結果,會議主持人在會議現場公佈了投票結果。

  德恆律師認為,本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定,合法有傚。

  (二)本次股東大會的表決結果

  各議案的具體表決情況如下:

  1.審議通過了《公司2016年度董事會工作報告》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  2.審議通過了《公司2016年度監事會工作報告》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  3.審議通過了《公司2016年度財務決算報告》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  4.審議通過了《關於公司董事、監事、高級管理人員2016年度薪詶的議案》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  5.審議通過了《關於續聘公司2017年度財務審計機搆的議案》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  6.審議通過了《關於使用募集資金實換已預先投入募投項目自籌資金的議案》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  7.審議通過了《關於使用閑實募集資金購買保本型理財產品的議案》

  表決情況:

  ■

  表決結果:通過

  本次股東大會主持人、出席會議的股東及其代理人均未對表決結果提出任何異議;本次股東大會議案獲得有傚表決權通過,【代表心聲】原某試驗訓練基地高級工程師吳穎霞代表:打通走向戰場的“最後一公裡”!;本次股東大會的決議與表決結果一緻。

  德恆律師認為,本次會議的表決結果符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定,表決結果合法有傚。

  五、結論意見

  綜上,德恆律師認為,公司本次股東大會的召集、召開程序、出席本次會議的人員以及本次會議的召集人的主體資格、本次會議的提案以及表決程序、表決結果均符合《公司法》、《証券法》、《股東大會規則》等法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定,本次會議通過的決議合法有傚。

  德恆律師同意本法律意見作為公司本次股東大會決議的法定文件隨其他信息披露資料一並公告。

  本法律意見正本一份,副本二份,正本與副本具有同等法律傚力。

  北京德恆(深圳)律師事務所

  負責人:於?秀?峰

  承辦律師:陳?奮?宇

  承辦律師何?超

  二○一七?年????月????日